La expansión de proyectos Web3 no equivale a cumplimiento: los responsables de decisiones tecnológicas deben tener en cuenta los riesgos legales

En los últimos años, con el endurecimiento de la regulación de los proyectos Web3 en el país, muchos equipos han optado por "salir al extranjero" con la idea de que así pueden eludir los riesgos legales. Sin embargo, la realidad no es tan simple. Este artículo explorará los errores que los emprendedores y tomadores de decisiones tecnológicas de Web3 tienden a pasar por alto en términos de Cumplimiento, así como cómo evaluar y abordar correctamente los riesgos legales potenciales.

Contexto regulatorio y tendencias de internacionalización del proyecto

Desde la publicación del "Anuncio 94" en 2017 y la "Notificación 924" en 2021, la regulación de las actividades relacionadas con las monedas virtuales en China se ha vuelto cada vez más estricta. Estas políticas prohíben claramente las actividades de ICO y clasifican el comercio de monedas virtuales como actividades financieras ilegales. Frente a un entorno regulatorio tan severo, muchos proyectos Web3 eligen trasladar su registro al extranjero, adoptando el modelo de "registro en el extranjero + despliegue remoto".

Sin embargo, esta práctica no puede evitar completamente los riesgos legales. Incluso si la estructura del proyecto está establecida en el extranjero, si se cruza la línea roja de la ley china, aún podría enfrentar un alto riesgo de responsabilidad.

Riesgos legales de los proyectos de salida al mar

Muchos responsables técnicos creen que solo registrando la empresa en lugares como las Islas Caimán, BVI o Singapur se puede eludir la legislación china. Esta percepción es un error común. En realidad, las estructuras offshore se utilizan principalmente para el aislamiento de riesgos comerciales, la optimización fiscal y la operación de capital, y no para proporcionar protección contra la responsabilidad penal.

Si el proyecto involucra actividades ilegales como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero o el fraude en pirámide, incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizarse según los principios de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal".

Significado e impacto de la "aplicación de la ley penetrante"

"La aplicación de la ley de manera penetrante" es un concepto que los proyectos de Web3 deben tener en cuenta. Se basa en dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio personal.

El principio de territorialidad significa que, incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, puede considerarse que "la actividad ocurrió en el país" si se presentan las siguientes circunstancias:

• Los usuarios provienen principalmente de China
• El equipo central o el equipo técnico se encuentran en China.
• Realizar actividades de promoción, colaboración comercial o liquidación dentro del país

El principio de la personalización se refiere a que, de acuerdo con las disposiciones del Código Penal chino, los ciudadanos chinos que cometan actos que deban ser penalizados en el extranjero también pueden ser perseguidos.

En el campo de Web3, "la aplicación de la ley penetrante" puede manifestarse como:

• Registro de penetración: incluso si la empresa está registrada en el extranjero, si los usuarios y la operación están en China, todavía pueden ser considerados como "delito cometido en el país".
• Identidad de tecnología de penetración: El responsable técnico, incluso si solo tiene un papel de asesor o desarrollador ante el exterior, puede ser considerado "controlador real" siempre que participe en decisiones clave o obtenga beneficios.
• Datos en la cadena de bloques: las autoridades regulatorias pueden confirmar, a través de análisis en la cadena, si un proyecto sirve a usuarios chinos o está involucrado en actividades ilegales.

Conclusión

Llevar un proyecto "al extranjero" no necesariamente evita todos los riesgos legales. Los emprendedores y responsables técnicos en el ámbito de Web3 deben ser conscientes de que la Cumplimiento del proyecto no solo depende del lugar de registro, sino también de si el proyecto en sí mismo cruza las líneas rojas legales.

Realizar una evaluación exhaustiva de riesgos legales en las primeras etapas del proyecto, considerando la identificación de riesgos como un pensamiento fundamental, es lo que puede sentar una base sólida para el desarrollo a largo plazo del proyecto. Solo al comprender y cumplir plenamente con las leyes y regulaciones pertinentes, los proyectos de Web3 podrán lograr un desarrollo sostenible y ocupar un lugar en el mercado global.