Đường đến sự tuân thủ trong đầu tư thị trường thứ cấp Web3
Với sự thay đổi trong bối cảnh đầu tư Web3, thị trường thứ cấp một lần nữa trở thành tâm điểm chú ý của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, việc tham gia đầu tư vào thị trường thứ cấp không phải là không có rào cản, các nhà đầu tư cần hiểu rõ các trách nhiệm pháp lý và yêu cầu quản lý liên quan. Bài viết này sẽ từ góc độ sự tuân thủ, giúp các nhà đầu tư hệ thống hóa những điểm quan trọng cần chú ý khi tham gia thị trường thứ cấp Web3.
Danh tính nhà đầu tư và yêu cầu quy định
Các yêu cầu quy định mà các nhà đầu tư khác nhau phải đối mặt là khác nhau. Lấy Hong Kong và Mỹ làm ví dụ:
Mỹ: Dù là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, bất kỳ ai đầu tư vào các sản phẩm như token, quyền chọn, hợp đồng, đều phải tuân thủ các quy định của cơ quan quản lý liên quan. Những nhà đầu tư tham gia vào các sản phẩm quản lý tài sản tiền điện tử phải đáp ứng tiêu chuẩn "nhà đầu tư đủ điều kiện".
Hồng Kông: Hiện tại không có lệnh cấm rõ ràng đối với việc cá nhân đầu tư, nhưng yêu cầu các nền tảng giao dịch phải có giấy phép liên quan và không được quảng bá sản phẩm rủi ro cao đến nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Khuyên người đầu tư nên chọn con đường đầu tư phù hợp với bản thân.
Nhà đầu tư cá nhân: Ưu tiên sử dụng nền tảng giao dịch tập trung có giấy phép, thực hiện đăng ký theo danh tính.
Văn phòng gia đình/Fund nhỏ: Có thể xem xét thành lập công ty hoặc cấu trúc quỹ mục đích đặc biệt tại Hồng Kông, Cayman.
Người tham gia quỹ cấu trúc: xác nhận người quản lý có giữ giấy phép hợp pháp liên quan.
Lựa chọn nền tảng giao dịch
Việc chọn nền tảng giao dịch tuân thủ là rất quan trọng. Sàn giao dịch tập trung (CEX) thường được điều hành bởi các công ty có thực thể, đã nhận được giấy phép quản lý tại một số khu vực, mức độ tuân thủ tương đối cao. Nhưng các nhà đầu tư vẫn cần lưu ý:
Xác nhận nền tảng có giữ giấy phép hợp pháp tại nơi cư trú của nhà đầu tư hay không.
Hiểu biết về các yêu cầu quy định đối với nền tảng giao dịch ở các khu vực khác nhau, chẳng hạn như hệ thống cấp phép ở Hồng Kông và yêu cầu đăng ký MSB ở Mỹ.
Cẩn thận khi sử dụng sàn giao dịch phi tập trung (DEX), đặc biệt là khi thực hiện giao dịch phái sinh hoặc giao dịch có đòn bẩy, có thể đối mặt với rủi ro pháp lý cao hơn.
An toàn nạp rút tiền
Các kênh nạp rút hợp pháp và an toàn là chìa khóa để tham gia đầu tư Web3 lâu dài. Khuyến nghị thực hiện các biện pháp sau:
Tránh sử dụng thẻ ngân hàng cá nhân để kết nối trực tiếp với giao dịch ngoài sàn (OTC).
Cân nhắc thực hiện giao dịch thông qua các cấu trúc danh tính hợp pháp và tách biệt, chẳng hạn như SPV Cayman, cấu trúc văn phòng gia đình Hồng Kông hoặc cấu trúc quỹ miễn trừ Singapore.
Hợp tác với các tổ chức có giấy phép để thực hiện việc đổi tiền và thanh toán, đảm bảo nguồn gốc và hướng đi của vốn được rõ ràng.
Khai thuế
Nhiều quốc gia đã đưa tài sản tiền điện tử vào hệ thống thuế, nhà đầu tư cần lưu ý:
Các loại thu nhập từ tài sản tiền điện tử, bao gồm giao dịch, airdrop, phần thưởng staking, v.v., có thể cần phải khai báo thuế.
Chính sách thuế đối với tài sản tiền điện tử ở các quốc gia khác nhau có sự khác biệt, chẳng hạn như quy định của IRS Hoa Kỳ và IRAS Singapore.
Sự tồn tại của mạng lưới chia sẻ thông tin thuế toàn cầu đã khiến việc trốn thuế xuyên biên giới trở nên khó khăn.
Đề xuất cho các nhà đầu tư có giá trị ròng cao:
Lưu trữ đầy đủ hồ sơ giao dịch.
Thuê chuyên gia tư vấn thuế để sắp xếp cấu trúc thu nhập.
Nếu tham gia đầu tư thông qua cấu trúc đặc biệt, cần xem xét ảnh hưởng của luật công ty và thỏa thuận thuế.
Kết luận
Với sự đa dạng hóa hình thức đầu tư Web3, trách nhiệm mà các nhà đầu tư phải đối mặt cũng trở nên phức tạp hơn. Dù là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, đều cần chủ động xác định danh tính pháp lý của mình, chọn nền tảng giao dịch tuân thủ, làm rõ thuế và dòng tiền. Trong việc theo đuổi sự phát triển nhanh chóng của thế giới Web3, hành vi đầu tư luôn cần tuân theo ranh giới pháp luật, đảm bảo sự tham gia lâu dài và vững chắc.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Năm điểm tuân thủ chính trong đầu tư vào thị trường thứ cấp Web3
Đường đến sự tuân thủ trong đầu tư thị trường thứ cấp Web3
Với sự thay đổi trong bối cảnh đầu tư Web3, thị trường thứ cấp một lần nữa trở thành tâm điểm chú ý của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, việc tham gia đầu tư vào thị trường thứ cấp không phải là không có rào cản, các nhà đầu tư cần hiểu rõ các trách nhiệm pháp lý và yêu cầu quản lý liên quan. Bài viết này sẽ từ góc độ sự tuân thủ, giúp các nhà đầu tư hệ thống hóa những điểm quan trọng cần chú ý khi tham gia thị trường thứ cấp Web3.
Danh tính nhà đầu tư và yêu cầu quy định
Các yêu cầu quy định mà các nhà đầu tư khác nhau phải đối mặt là khác nhau. Lấy Hong Kong và Mỹ làm ví dụ:
Mỹ: Dù là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, bất kỳ ai đầu tư vào các sản phẩm như token, quyền chọn, hợp đồng, đều phải tuân thủ các quy định của cơ quan quản lý liên quan. Những nhà đầu tư tham gia vào các sản phẩm quản lý tài sản tiền điện tử phải đáp ứng tiêu chuẩn "nhà đầu tư đủ điều kiện".
Hồng Kông: Hiện tại không có lệnh cấm rõ ràng đối với việc cá nhân đầu tư, nhưng yêu cầu các nền tảng giao dịch phải có giấy phép liên quan và không được quảng bá sản phẩm rủi ro cao đến nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Khuyên người đầu tư nên chọn con đường đầu tư phù hợp với bản thân.
Nhà đầu tư cá nhân: Ưu tiên sử dụng nền tảng giao dịch tập trung có giấy phép, thực hiện đăng ký theo danh tính.
Văn phòng gia đình/Fund nhỏ: Có thể xem xét thành lập công ty hoặc cấu trúc quỹ mục đích đặc biệt tại Hồng Kông, Cayman.
Người tham gia quỹ cấu trúc: xác nhận người quản lý có giữ giấy phép hợp pháp liên quan.
Lựa chọn nền tảng giao dịch
Việc chọn nền tảng giao dịch tuân thủ là rất quan trọng. Sàn giao dịch tập trung (CEX) thường được điều hành bởi các công ty có thực thể, đã nhận được giấy phép quản lý tại một số khu vực, mức độ tuân thủ tương đối cao. Nhưng các nhà đầu tư vẫn cần lưu ý:
Xác nhận nền tảng có giữ giấy phép hợp pháp tại nơi cư trú của nhà đầu tư hay không.
Hiểu biết về các yêu cầu quy định đối với nền tảng giao dịch ở các khu vực khác nhau, chẳng hạn như hệ thống cấp phép ở Hồng Kông và yêu cầu đăng ký MSB ở Mỹ.
Cẩn thận khi sử dụng sàn giao dịch phi tập trung (DEX), đặc biệt là khi thực hiện giao dịch phái sinh hoặc giao dịch có đòn bẩy, có thể đối mặt với rủi ro pháp lý cao hơn.
An toàn nạp rút tiền
Các kênh nạp rút hợp pháp và an toàn là chìa khóa để tham gia đầu tư Web3 lâu dài. Khuyến nghị thực hiện các biện pháp sau:
Tránh sử dụng thẻ ngân hàng cá nhân để kết nối trực tiếp với giao dịch ngoài sàn (OTC).
Cân nhắc thực hiện giao dịch thông qua các cấu trúc danh tính hợp pháp và tách biệt, chẳng hạn như SPV Cayman, cấu trúc văn phòng gia đình Hồng Kông hoặc cấu trúc quỹ miễn trừ Singapore.
Hợp tác với các tổ chức có giấy phép để thực hiện việc đổi tiền và thanh toán, đảm bảo nguồn gốc và hướng đi của vốn được rõ ràng.
Khai thuế
Nhiều quốc gia đã đưa tài sản tiền điện tử vào hệ thống thuế, nhà đầu tư cần lưu ý:
Các loại thu nhập từ tài sản tiền điện tử, bao gồm giao dịch, airdrop, phần thưởng staking, v.v., có thể cần phải khai báo thuế.
Chính sách thuế đối với tài sản tiền điện tử ở các quốc gia khác nhau có sự khác biệt, chẳng hạn như quy định của IRS Hoa Kỳ và IRAS Singapore.
Sự tồn tại của mạng lưới chia sẻ thông tin thuế toàn cầu đã khiến việc trốn thuế xuyên biên giới trở nên khó khăn.
Đề xuất cho các nhà đầu tư có giá trị ròng cao:
Kết luận
Với sự đa dạng hóa hình thức đầu tư Web3, trách nhiệm mà các nhà đầu tư phải đối mặt cũng trở nên phức tạp hơn. Dù là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, đều cần chủ động xác định danh tính pháp lý của mình, chọn nền tảng giao dịch tuân thủ, làm rõ thuế và dòng tiền. Trong việc theo đuổi sự phát triển nhanh chóng của thế giới Web3, hành vi đầu tư luôn cần tuân theo ranh giới pháp luật, đảm bảo sự tham gia lâu dài và vững chắc.