Dự án Web3 ra nước ngoài không có nghĩa là sự tuân thủ: Các nhà quyết định công nghệ cần lưu ý về các rủi ro pháp lý

Trong những năm gần đây, với việc quản lý các dự án Web3 trong nước ngày càng nghiêm ngặt, nhiều đội ngũ đã chọn "xuất ngoại" các dự án, cho rằng như vậy có thể tránh được rủi ro pháp lý. Tuy nhiên, sự thật không đơn giản như vậy. Bài viết này sẽ khám phá những hiểu lầm dễ bị bỏ qua trong lĩnh vực Sự tuân thủ của các doanh nhân và nhà quyết định công nghệ Web3, cũng như cách đánh giá và ứng phó đúng cách với các rủi ro pháp lý tiềm ẩn.

Bối cảnh quản lý và xu hướng dự án ra biển

Kể từ khi phát hành "Thông báo 94" vào năm 2017 và "Thông báo 924" vào năm 2021, sự quản lý đối với các hoạt động liên quan đến tiền ảo tại Trung Quốc ngày càng trở nên nghiêm ngặt. Những chính sách này rõ ràng cấm các hoạt động ICO và định nghĩa giao dịch tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đối mặt với môi trường quản lý nghiêm ngặt như vậy, nhiều dự án Web3 chọn di chuyển địa điểm đăng ký ra nước ngoài, áp dụng mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa".

Tuy nhiên, hành động này không thể hoàn toàn tránh khỏi rủi ro pháp lý. Ngay cả khi cấu trúc dự án được đặt ở nước ngoài, nếu vi phạm ranh giới pháp luật Trung Quốc, vẫn có khả năng phải đối mặt với rủi ro cao bị truy cứu trách nhiệm.

Rủi ro pháp lý của các dự án ra biển

Nhiều người đứng đầu công nghệ cho rằng chỉ cần đăng ký công ty ở các địa điểm như Cayman, BVI hoặc Singapore là có thể tránh được luật pháp Trung Quốc. Nhận thức này là một sai lầm phổ biến. Trên thực tế, cấu trúc offshore chủ yếu được sử dụng để phân tách rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, chứ không phải để cung cấp bảo vệ trách nhiệm hình sự.

Nếu dự án liên quan đến các hành vi vi phạm pháp luật như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền hoặc đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo quốc tịch".

Ý nghĩa và ảnh hưởng của "Thực thi xuyên thấu"

"Thực thi xuyên thấu" là một khái niệm mà các dự án Web3 cần chú trọng. Nó dựa trên hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.

Nguyên tắc lãnh thổ có nghĩa là, ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước":

• Người dùng chủ yếu đến từ Trung Quốc
• Đội ngũ cốt lõi hoặc đội ngũ kỹ thuật đặt tại Trung Quốc.
• Thực hiện quảng bá, hợp tác kinh doanh hoặc hoạt động thanh toán trong nước

Nguyên tắc nhân thân chỉ ra rằng, theo quy định của luật hình sự Trung Quốc, công dân Trung Quốc có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự cho những hành vi phạm tội thực hiện ở nước ngoài.

Trong lĩnh vực Web3, "thực thi xuyên thấu" có thể biểu hiện như:

• Địa điểm đăng ký xuyên thấu: Ngay cả khi địa điểm đăng ký của công ty ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
• Danh tính công nghệ xuyên thấu: Người phụ trách công nghệ dù chỉ là tư vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, miễn là tham gia vào các quyết định cốt lõi hoặc nhận lợi nhuận, cũng có thể được coi là "người kiểm soát thực tế".
• Dữ liệu chuỗi xuyên thấu: Các cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có phục vụ người dùng Trung Quốc hoặc liên quan đến hoạt động vi phạm pháp luật thông qua phân tích chuỗi.

Kết luận

Việc "xuất khẩu" dự án không tự động loại bỏ tất cả các rủi ro pháp lý. Các nhà sáng lập và lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 nên nhận thức rằng sự tuân thủ của dự án không chỉ phụ thuộc vào nơi đăng ký mà còn phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm các ranh giới pháp lý hay không.

Thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý toàn diện ngay từ giai đoạn đầu của dự án, xác định rủi ro như một tư duy cơ bản, mới có thể đặt nền tảng vững chắc cho sự phát triển lâu dài của dự án. Chỉ khi hiểu rõ và tuân thủ các quy định pháp luật liên quan, các dự án Web3 mới có thể thực sự đạt được sự phát triển bền vững và chiếm được một vị trí trên thị trường toàn cầu.