O caminho da conformidade para investimentos no mercado secundário Web3
Com a mudança no panorama de investimentos em Web3, o Mercado secundário voltou a ser o foco de atenção dos investidores. No entanto, participar de investimentos no Mercado secundário não é sem barreiras, os investidores precisam entender plenamente as responsabilidades legais e os requisitos regulatórios envolvidos. Este artigo irá, a partir da perspectiva de Conformidade, destacar os pontos-chave que os investidores devem ter em mente ao participar do Mercado secundário de Web3.
Identidade do investidor e requisitos regulatórios
Os requisitos regulatórios enfrentados por investidores de diferentes perfis variam. Tomemos como exemplo Hong Kong e os Estados Unidos:
Estados Unidos: Tanto investidores individuais quanto institucionais, ao investir em tokens, opções, contratos e outros produtos, devem cumprir as normas das autoridades reguladoras relevantes. Os investidores que participam em produtos de gestão de ativos criptográficos devem atender ao padrão de "investidor qualificado".
Hong Kong: Atualmente não há uma proibição clara para a participação de investidores individuais, mas exige que as plataformas de negociação possuam as licenças relevantes e não promovam produtos de alto risco para investidores de varejo.
Sugere-se que os investidores escolham o caminho de investimento adequado com base na sua identidade:
Investidores individuais: priorizar o uso de plataformas de negociação centralizadas licenciadas, realizando registro em nome próprio.
Escritórios familiares / pequenos fundos: pode-se considerar estabelecer empresas ou estruturas de fundos de propósito específico em Hong Kong, nas Ilhas Cayman, entre outros.
Participantes de fundos estruturados: confirmar se o gestor possui a licença legal relevante.
Escolha da plataforma de negociação
Escolher uma plataforma de negociação em conformidade é crucial. As exchanges centralizadas (CEX) são geralmente operadas por empresas físicas, que em algumas regiões já obtiveram licenças regulatórias, tendo um nível de conformidade relativamente alto. No entanto, os investidores ainda devem estar atentos:
Confirme se a plataforma possui licença legal na localização do investidor.
Compreender os requisitos de conformidade para plataformas de negociação em diferentes regiões, como o sistema de licenciamento de Hong Kong e os requisitos de registro de MSB nos Estados Unidos.
Use com cautela as exchanges descentralizadas (DEX), especialmente ao realizar operações com derivativos ou trading alavancado, pois podem enfrentar maiores riscos legais.
Segurança de depósitos e levantamentos
Canais de entrada e saída legais e seguros são a chave para participar a longo prazo em investimentos Web3. Recomenda-se adotar as seguintes medidas:
Evite usar cartões bancários pessoais para se conectar diretamente a transações de balcão (OTC).
Considere realizar transações através de estruturas de identidade legais e isoladas, como SPV das Ilhas Cayman, estruturas de escritórios familiares de Hong Kong ou estruturas de fundos isentos de Singapura.
Colaborar com instituições licenciadas para a troca de moeda e liquidação, garantindo a clareza na origem e destino dos fundos.
Declaração de impostos
Muitos países já integraram os ativos criptográficos no sistema tributário, os investidores devem estar atentos:
Os rendimentos de vários tipos de ativos criptográficos, incluindo negociações, airdrops, recompensas de staking, etc., podem precisar de ser declarados para efeitos fiscais.
As políticas fiscais sobre ativos criptográficos variam de país para país, como os regulamentos do IRS dos EUA e do IRAS de Singapura.
A existência de uma rede global de compartilhamento de informações fiscais torna difícil a evasão fiscal transfronteiriça.
Sugestão para investidores de alto patrimônio:
Manter um registro completo das transações.
Contratar um consultor fiscal profissional para organizar a estrutura de rendimentos.
Se participar do investimento através de uma estrutura especial, deve-se considerar o impacto da legislação societária e dos acordos fiscais.
Conclusão
Com a diversificação das formas de investimento em Web3, as responsabilidades enfrentadas pelos investidores tornaram-se cada vez mais complexas. Tanto investidores individuais como institucionais precisam identificar proativamente a sua identidade legal, escolher plataformas de negociação em conformidade, e esclarecer a tributação e o fluxo de fundos. Na busca por um mundo Web3 em rápido desenvolvimento, as ações de investimento devem sempre respeitar os limites legais, garantindo uma participação a longo prazo e estável.
Ver original
Esta página pode conter conteúdo de terceiros, que é fornecido apenas para fins informativos (não para representações/garantias) e não deve ser considerada como um endosso de suas opiniões pela Gate nem como aconselhamento financeiro ou profissional. Consulte a Isenção de responsabilidade para obter detalhes.
Os cinco principais pontos de conformidade para investimento no mercado secundário Web3
O caminho da conformidade para investimentos no mercado secundário Web3
Com a mudança no panorama de investimentos em Web3, o Mercado secundário voltou a ser o foco de atenção dos investidores. No entanto, participar de investimentos no Mercado secundário não é sem barreiras, os investidores precisam entender plenamente as responsabilidades legais e os requisitos regulatórios envolvidos. Este artigo irá, a partir da perspectiva de Conformidade, destacar os pontos-chave que os investidores devem ter em mente ao participar do Mercado secundário de Web3.
Identidade do investidor e requisitos regulatórios
Os requisitos regulatórios enfrentados por investidores de diferentes perfis variam. Tomemos como exemplo Hong Kong e os Estados Unidos:
Estados Unidos: Tanto investidores individuais quanto institucionais, ao investir em tokens, opções, contratos e outros produtos, devem cumprir as normas das autoridades reguladoras relevantes. Os investidores que participam em produtos de gestão de ativos criptográficos devem atender ao padrão de "investidor qualificado".
Hong Kong: Atualmente não há uma proibição clara para a participação de investidores individuais, mas exige que as plataformas de negociação possuam as licenças relevantes e não promovam produtos de alto risco para investidores de varejo.
Sugere-se que os investidores escolham o caminho de investimento adequado com base na sua identidade:
Investidores individuais: priorizar o uso de plataformas de negociação centralizadas licenciadas, realizando registro em nome próprio.
Escritórios familiares / pequenos fundos: pode-se considerar estabelecer empresas ou estruturas de fundos de propósito específico em Hong Kong, nas Ilhas Cayman, entre outros.
Participantes de fundos estruturados: confirmar se o gestor possui a licença legal relevante.
Escolha da plataforma de negociação
Escolher uma plataforma de negociação em conformidade é crucial. As exchanges centralizadas (CEX) são geralmente operadas por empresas físicas, que em algumas regiões já obtiveram licenças regulatórias, tendo um nível de conformidade relativamente alto. No entanto, os investidores ainda devem estar atentos:
Confirme se a plataforma possui licença legal na localização do investidor.
Compreender os requisitos de conformidade para plataformas de negociação em diferentes regiões, como o sistema de licenciamento de Hong Kong e os requisitos de registro de MSB nos Estados Unidos.
Use com cautela as exchanges descentralizadas (DEX), especialmente ao realizar operações com derivativos ou trading alavancado, pois podem enfrentar maiores riscos legais.
Segurança de depósitos e levantamentos
Canais de entrada e saída legais e seguros são a chave para participar a longo prazo em investimentos Web3. Recomenda-se adotar as seguintes medidas:
Evite usar cartões bancários pessoais para se conectar diretamente a transações de balcão (OTC).
Considere realizar transações através de estruturas de identidade legais e isoladas, como SPV das Ilhas Cayman, estruturas de escritórios familiares de Hong Kong ou estruturas de fundos isentos de Singapura.
Colaborar com instituições licenciadas para a troca de moeda e liquidação, garantindo a clareza na origem e destino dos fundos.
Declaração de impostos
Muitos países já integraram os ativos criptográficos no sistema tributário, os investidores devem estar atentos:
Os rendimentos de vários tipos de ativos criptográficos, incluindo negociações, airdrops, recompensas de staking, etc., podem precisar de ser declarados para efeitos fiscais.
As políticas fiscais sobre ativos criptográficos variam de país para país, como os regulamentos do IRS dos EUA e do IRAS de Singapura.
A existência de uma rede global de compartilhamento de informações fiscais torna difícil a evasão fiscal transfronteiriça.
Sugestão para investidores de alto patrimônio:
Conclusão
Com a diversificação das formas de investimento em Web3, as responsabilidades enfrentadas pelos investidores tornaram-se cada vez mais complexas. Tanto investidores individuais como institucionais precisam identificar proativamente a sua identidade legal, escolher plataformas de negociação em conformidade, e esclarecer a tributação e o fluxo de fundos. Na busca por um mundo Web3 em rápido desenvolvimento, as ações de investimento devem sempre respeitar os limites legais, garantindo uma participação a longo prazo e estável.